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恒丰银行重庆分行背法未遵循反洗钱规定 遭罚96万元

文章来源:澳门威尼斯微信 更新时间:2019-01-22 22:57

  恒丰银行重庆分行背法未遵循反洗钱规定 遭罚96万元

  金融机构有前款举动,致使洗钱结果发生的,处五十万元以上五百万元如下罚款,并对于间接当真的董事、初级办理人员以及其余间接责任人员处五万元以上五十万元如下罚款;情节出格重大的,反洗钱行政主管部份可以倡议无关金融监督办理机构责令破产清算或撤消其经营容许证。对于有前两款规定情形的金融机构间接当真的董事、初级办理人员以及其余间接责任人员,反洗钱行政主管部份可以倡议无关金融监督办理机构依法责令金融机构给以纪律处罚,或倡议依法打消其任职资格、榨取其从事无关金融行业事变。

  (七)回绝供给不雅测原料或存心供给卖搞原料的。

  (五)背背窃密规定,走露无关信息的;

  中国经济网北京12月17日讯 中国人夷易近银行重庆营业办理部刻日发布的行政处罚信息公示表渝银罚[2018]31号、32号、36号显示,恒丰银行株式会社重庆分行(如下简称恒丰银行重庆分行)存在背背无关反洗钱规定的举动,凭证《中华人夷易近共以及国反洗钱法》第三十二条规定,中国人夷易近银行重庆营业办理部对于恒丰银行重庆分行处以罚款96万元,并对于相关责任人员共处以罚款3万元。

  如下为处罚原文:

  (四)与身份不明的客户举办买卖营业或为客户开立匿名账户、假名账户的;

  (一)未凭证规定推广客户身份识别义务的;

  (三)未凭证规定报送小年夜额买卖营业呈文或可疑买卖营业呈文的;

  《中华人夷易近共以及国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下枚举动之一的,由国务院反洗钱行政主管部份或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节重大的,处二十万元以上五十万元如下罚款,并对于间接当真的董事、初级办理人员以及其余间接责任人员,处一万元以上五万元如下罚款:

  (六)回绝、拦阻反洗钱检查、不雅测的;

  (二)未凭证规定生活生计客户身份材料以及买卖营业记载的;


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